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第一条 为发扬省当局投资基金的引导作用，完成基金投资政策目的，维护投资宁静，进步投资质量和服从，创建迷信公道的投资业绩稽核评价系统，依据《当局投资基金暂行办理措施》（财预〔2015〕210号）和《j9九游会当局投资基金办理措施》及有关划定，订定本制度。
第二条 省当局投资基金提倡设立或到场出资的子基金的评价尺度确实定、投资绩效的测定、投资结果的评价及其后果运用等运动实用本制度，尚有划定的除外。
因特定的政策目的必要，省当局投资基金提倡设立或到场出资的创新创业投资基金等，可另行订定业绩稽核评价措施。省当局投资基金代为出资的各种基金，依照相干委托协议等实行。
省当局投资基金出资到场国度级基金的，实行国度级基金相干划定。
第三条 本制度所称基金业绩稽核评价，是指依据省当局投资基金的投资偏向和政策目的，运用迷信、公道的业绩稽核评价目标和评价办法，对子基金的合规性、政策性和效益性举行客观、公平的评价。
第四条 业绩稽核评价该当遵照以下根本准绳：
（一）迷信标准。严厉实行划定步伐，依照迷信可行的要求，接纳定量与定性剖析相联合的办法。
（二）公平公然。对峙真实、客观、公平，照实反响基金运作状况。
（三）分类实行。依据地区和谐开展基金、古代财产并购基金、古代农业开展基金等特点，分类构造，辨别实行。
（四）全程掩盖。一样平常羁系、年度稽核与综合业绩稽核评价相联合，片面掩盖基金存续期。
（五）强化运用。注意业绩稽核评价的导向作用，评价后果与其他出资人、办理人享用的政策优惠等挂钩。
第五条 业绩稽核评价的次要根据：
（一）国度相干执法、法例、规章和标准性文件；
（二）《j9九游会当局投资基金办理措施》、《j9九游会当局投资基金古代财产并购基金办理措施》、《j9九游会当局投资基金地区和谐开展基金办理措施》、《j9九游会当局投资基金古代农业开展基金办理措施》等；
（三）基金协议或章程；
（四）基金办理人外部制度；
（五）基金办理人出具的年度商业陈诉、经审计的年度财政管帐陈诉和基金托管人出具的托管陈诉；
（六）省当局投资基金确定的其他材料。
第六条 业绩稽核评价该当以标准基金营运和决议计划办理为重点内容，次要对基金投资的政策目的、政策结果及其资产和收益状况举行综合评价，次要包罗以下内容：
（一）基金运转的合规性；
（二）基金运转的政策结果；
（三）基金投资的服从、损益等状况。
业绩稽核评价对基金市场化运作中的正常危害，实验危害办理制度。
第七条 业绩稽核评价目标系统该当以支持和促进江苏经济安稳安康开展为次要目的，分身收益报答，恭敬市场纪律，对峙经济效益和社会效益偏重，片面掩盖基金投资办理的一切阶段和内容，并接纳同范例评价工具横向比拟的评价尺度。
第八条 业绩稽核评价包罗一样平常羁系、年度稽核与综合稽核评价等情势。
一样平常羁系次要经过到场合资人集会、到场或列席投资决议计划委员会、政策合规性检察、专项巡访、事情例会等方法实行。
年度稽核次要在一样平常羁系的底子上，对基金年度运转状况举行阶段性评价。
综合稽核评价次要联合子基金的一样平常羁系、年度稽核后果，对基金投资运营的全体效益举行综合性评价。
第九条 业绩稽核评价目标系统一样平常由三级目标组成，并公道确定分值权重。
一级目标次要包罗合规性目标、政策性目标和业绩性目标。
二、三级目标准绳上该当依照附件1《基金年度稽核评价表》和附件2《基金综合稽核评价表》实行。
第十条 业绩稽核评价目标在利用时，该当依据基金政策目的、投资范畴、募资难度、投资办理的专业性要求等差别状况，辨别确定评分细则并适时调解。
对政策要求高、公益性强、投资危害大、投资期长和红利才能不强等范畴的基金，该当在评分细则上表现政策引导和支持。
第十一条 业绩稽核评价后果按百分制实验综合评分，依据各项评价目标辨别打分、逐级汇总，确定终极稽核得分。
第十二条 一样平常羁系依据基金运转实践状况展开，一样平常羁系中发明的题目该当记载在案，作为年度稽核评分根据。
第十三条 年度稽核在报送的年度商业陈诉、年度财政管帐陈诉和托管陈诉，联合一样平常羁系状况，构造稽核组辨别对各支基金举行会合评价、打分。
稽核历程中依据事情必要，稽核组可以向基金办理人核实有关状况或要求其作出阐明。
年度发明的题目和稽核后果该当转达基金办理人和其他出资人，并接纳响应步伐要求改良进步。
年度稽核后果低于60分的，省当局投资基金该当专门约谈基金办理人，会同其他出资人催促基金办理人举行整改。
年度稽核后果该当逐年记载存档。
年度稽核一样平常应在每一管帐年度完毕后6个月内完成。
第十四条 综合稽核评价在省当局投资基金加入前、财政核算完成之后展开，根据年度稽核后果、省当局投资基金的全体效益状况举行综合评价。
综合稽核评价该当构造稽核组专门举行会合评价、打分，一样平常应在省当局投资基金加入、收益分派开端前完成。
第十五条 省当局投资基金该当发扬业绩稽核评价事情的引导和监视作用，落实业绩稽核评价后果的使用。
第十六条 省当局投资基金将依据业绩稽核评价后果举行让利，综合稽核评价得分作为省当局投资基金对基金办理人和其他出资人让利的盘算根据，综合稽核评价得分到达60分的可以享用省当局投资基金逾额收益让利、得分低于60分的不享用让利。
第十七条 省当局投资基金依据综合稽核评价后果对其他出资人的让利前，该当联合差别基金的状况确定让利的最高金额。
省当局投资基金让利最高不凌驾其应得逾额收益的80%。
第十八条 省当局投资基金的让利准绳上在基金办理人和其他出资人之间按五五比例分派，详细比例可由基金办理人与其他出资人协商确定。
基金办理人牵头卖力与其他出资人协商分歧、签订分派协议，并提交省当局投资基金存案，作为实行让利的条件条件。基金办理人与其他出资人未告竣分歧的，省当局投资基金有权回绝让利。
第十九条 省当局投资基金正发扬平台和资源上风，深化业绩稽核评价后果在其他优惠政策中的运用。
第二十条 基金办理人在基金投资运营历程中存在以下丢失的信、失范举动之一，情节严峻的，省当局投资基金予以信誉惩戒，取消对基金办理人的让利：
（一）接纳故弄玄虚[gù nòng xuán xū]手腕骗取省当局投资基金出资、歹意调用省当局投资基金出资的；
（二）违背基金协议或章程，招致省当局投资基金长处受损的；
（三）伪造、虚报基金财政情况及经济效益目标，骗取嘉奖资金的；
（四）年度商业陈诉中存在虚伪纪录、误导性报告大概严重脱漏，严峻影响省当局投资基金决议计划的；
（五）不共同省当局投资基金的事情，招致业绩稽核评价无法实行等其他严峻情况。
第二十一条 业绩稽核评价由省当局投资基金一致构造，标准实行。
依据实践状况，业绩稽核评价可延聘状师事件所、管帐师事件所、资产评价机构品级三方机构到场。
第二十二条 本制度由省当局投资基金办理委员会审议经过，自2018年5月1日起实行，由省当局投资基金办理办公室卖力表明和修订。
附件：考评表
